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固镇新淮河村镇银行开展2020年第一季度序时稽核检查

时间:2020年04月28日    浏览量:25    【打印本页】 【收藏本页】 【关闭窗口】

为切实防范经营风险,树立合规意识,促进新淮河村镇银行各项业务依法合规经营。按照总行工作计划,2020420日至424日,总行稽核审计小组,对全辖各营业网点、各条线管理部门2020年第一季度的存款、信贷、账户、往来资金、重要空白凭证、账务处理、柜员管理、现金管理、银行卡、计算机信息管理、反洗钱制度落实、财务费用列支、资金营运、消费者权益保护执行、同业、流动性压力测试等业务进行了全面序时稽核。

检查中发现不少问题:一是在柜面业务及登记薄方面存在金额书写不规范、登记不完整、责任人、负责人未签字等现象。二是在安全保卫及劳动纪律方面存在营业场所安全登记薄未登记人员进出记录、《营业场所安全保卫登记簿》布防时间与实际时间不符等情况。三是信贷管理方面存在贷后检查表填写内容与实际情况不符、未及时建立客户台账等问题。四是同业及对公管理方面存在新开立账户对账协议无法人代表或者代理人签字现象。五是信息科技管理方面存在未及时对基层网点进行电子机具检查现象。

本次稽核还针对总行职能部门的部门管理、学习记录情况、收发文登记、银行卡管理、物品出入库登记、大额物品采购流程等业务进行了全面序时稽核,个别部门存在着制度与实际操作不相符,印章管理不规范等情况。对存在的问题按照不同情况,分别采取了通报、记分、扣绩效等措施。


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