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资金业务红线警钟长鸣

时间:2020年08月14日    浏览量:90    【打印本页】 【收藏本页】 【关闭窗口】

近期,上海银保监局公开了一张行政处罚信息表,罚单内容是浦发银行在2013年至2018年期间,存在的12项违法违规事实,其中涉及到资金业务的有6项:

未按专营部门制规定开展同业业务;同业投资资金违规投向“四证”不全的房地产项目;延迟支付同业投资资金吸收存款;为银行理财资金投向非标准化债权资产违规提供担保;通过票据转贴现业务调节信贷规模;办理无真实贸易背景的贴现业务。最终,该银行被处以2100万罚款,并要求尽快整改。

2020年以来,全国各地银行监管机构对各个银行同业业务进行专项检查,重点是同业投资资金违规用于股权投资、违规流向政府融资平台和房地产项目、同业交易对手选择不审慎、同业投资不能穿透底层、隐匿底层业务风险等。同时银保监会还表示,将会持之以恒依法打击相关领域出现的严重违法违规行为,针对同业业务依然严厉处罚,对于典型问题加大曝光力度,对于落实不力的机构及时采取监管措施。

 


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