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管住人 看住钱 扎牢制度防火墙

时间:2020年09月11日    浏览量:67    【打印本页】 【收藏本页】 【关闭窗口】

910日晚,五河农商银行举办了2020年第五期合规大讲堂学习---柜面业务操作风险点串讲

防范化解金融风险特别是防止发生系统性金融风险,是金融工作的根本性任务。

柜面业务作为金融机构为客户提供金融服务的一线平台,是客户直接接触金融业务的“门面”。由于柜面业务的繁琐性,稍有不慎,就容易产生风险点,甚至有可能产生纠纷,影响与客户的关系,进而危及银行声誉。

本次的合规大讲堂主要从柜面风险防控的重要性讲解:分别从首次个人客户信息的建立、客户信息九要素的完整性,对公客户实地的上门核实及提供的有效证件的审查;支付结算的查询查复做到有疑必查、有查必复、复必详尽、切实处理的原则;柜员的尾箱管理,柜员休息等及时删除尾箱;现金管理等方面主要表现形式及可能引发的风险、主要防控措施、排查要求、案例等多方面对重点业务风险点进行剖析。

 


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